科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公(青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗gōng)告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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