直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业(yè)仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业，执业晚上睡觉抹护肤品好还是不好，晚上睡觉抹护肤品好还是不好岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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