金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(苏州区号是多少xià)简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一(yī)环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员(yuán)。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对(duì)于(yú)个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有效保护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　苏州区号是多少答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规(guī)定了(le)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康达(dá)律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责(zé)任人员(yuán)在(zài)上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉(jué)营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

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