科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发(fā)行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股(g荔枝比喻女人哪个部位，荔枝形容女人ǔ)票(piào)上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌(pái)并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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