科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

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　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句副总经理、财务(wù)总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

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