金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何(hé)推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企)的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的(de)重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者合(hé)法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额的(de)确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，大疆无人机的电机是哪个国家的品牌 大疆是国企还是私企依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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