昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨(zuó)日(rì)向社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行业(yè)信息(xī)基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力(lì)有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动(dòng)的具(jù)体特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的(de)参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券(quàn)期(qī)货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zh乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020ǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期(qī)货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020户设施(shī)）的，应(yīng)当(dāng)从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确(què)保(bǎo)自(zì)身能(néng)力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的(de)监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措(cuò)乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全(quán)管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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