零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行(xíng)政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(c竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读há)期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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