零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据(jù)，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停耐克品牌和乔丹品牌是什么关系ng>耐克品牌和乔丹品牌是什么关系>

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述(shù)转让(ràng)及减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。