直播短(duǎn)视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(d央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗ān)。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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