金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体(tǐ)进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事(shì)赔偿黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆责任。民事责任是资(zī)本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法权益，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同(tóng)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性、赔(péi)付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都是黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案(àn)并转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方(fāng)式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责(zé)相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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