昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证(zhèng)券期货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是促(cù)进服(fú)务(wù)公平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场主体的获得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本(běn)原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机房机柜京东是谁的老板是谁、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件(jià京东是谁的老板是谁n)设施(shī)等(děng)资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易(yì)所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等(děng)方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客(kè)户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安(ān)全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统(tǒng)、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监(jiān)管(guǎn)报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管京东是谁的老板是谁理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构(gòu)可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央(yāng)纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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