零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集(jí)资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别(chí)合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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