科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识已婚女性英文称呼，女性英文称呼，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日(rì)收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到已婚女性英文称呼，女性英文称呼上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 已婚女性英文称呼，女性英文称呼