在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了(le)一则纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简几近是什么意思，几近什么意思拼音称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合(hé)私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。几近是什么意思，几近什么意思拼音>

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的(de)个体性估(gū)值和(hé)内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更新。

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