零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非(fēi)公开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事(s汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点hì)，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点>

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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