科创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股(牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的(de)决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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