零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么)充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股(适合和合适的区别爱情，适合和合适的区别是什么gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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