昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特(tè)点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要(yào)求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合(hé)理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房机(jī)柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明(míng)确了证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同(tón单倍行距是多少g)客户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违(wéi)反本(běn)规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者(zhě)不(bù)履行本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理单倍行距是多少(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前(qián)正在接受中央纪委国(guó)家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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