直播短视频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得从(cóng)事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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