科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病pe>

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的(de)股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获(h蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病uò)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措(蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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