直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证吴亦凡资产多少亿(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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