直(zhí)播短视频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。<穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼/p>

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资(zī)咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对(duì)直播内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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