直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分科兴是美国的还是中国的账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　科兴是美国的还是中国的　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yí科兴是美国的还是中国的ng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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