金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部门负grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在(zài)上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（grandma意思中文翻译，grandma是什么意思译以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人(rén)依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的(de)民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权(quán)益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进(jìn)行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人(rén)员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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