直播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析(xī)、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能学校”引流(liú)，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 纸张是16k大还是32k大 16k纸和32k纸有什么区别