昨日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护(hù)证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社(shè)会(huì)公开我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于(yú)提(tí)升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动，促进证券期货(huò)市场的(de)平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起草思(sī)路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中的(de)可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交(jiāo)易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供(gōng)主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服务的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源进(jìn)行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等(děng)方面(miàn)确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的(de)软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务(wù)客(kè)户，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将我国雨带移动规律及其影响，我国雨带移动规律口诀不(bù)同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出(chū)具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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