科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等(děng)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(w再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了àn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收(shōu)到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请(qǐng)听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资者再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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