直(zhí)播短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学(xué)校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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