金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安(ān王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(f王杰2001年后嗓子变了谁下的毒，王杰2001年后嗓子变了还唱歌吗àn)罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果在欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销(xiāo)商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可(kě)能被(bèi)处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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