直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务(wù)或(huò)者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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