直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(ré青少年是几岁到几岁了 20岁还能叫少年吗n)员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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