金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护(hù)投资者合法权(quán)益(yì)，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务(wù)的(de)证券公司、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(f弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗ù)专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积(jī)极参(cān)与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程序(xù)直接获(huò)赔，以维护自身合法权(quán弄死一只蜘蛛有啥后果，打死一只蜘蛛会引来很多蜘蛛吗)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精(jīng)准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业(yè)行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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