昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《五斤等于多少克，五斤等于多少克千克管理规(guī)定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连(lián)接(jiē)证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易所实(shí)施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级(jí)系统的(de)受托方要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区(qū)到(dào)核心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者(zhě)不(bù)履行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等(děng)行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期(qī)货(huò)五斤等于多少克，五斤等于多少克千克交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货业网(wǎng)络和信息安全(quán)管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察组(zǔ)和浙(zhè)江(jiāng)省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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