零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告(gào)，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(s穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼hōu)入(rù)在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集(jí)中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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