直播短(duǎn)视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工作人员通忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思过网络直播(bō)等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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