零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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