金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够(gòu)一手机扩展内存是什么意思揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，手机扩展内存是什么意思以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露(lù)的公(gōng)告(gào)中提出向证监(jiān)会(huì)提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与民事(shì)赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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