直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的(de)职(zhí)务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活(huó)动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或(huò)建议行为吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从吃肉的生肖有哪几肖，吃肉的生肖有哪几肖呢业人(rén)员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒(mào)仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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