近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接(jiē)连被(bèi)通报

　　根(gēn)据(jù)建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中国(guó)民生银(yín)行承销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)已开展(zhǎn)自律调(diào)查(chá)。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来(lái)说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月式(shì)，每(měi)日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为中间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网(wǎng)站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)规则(zé)，被交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易(yì)商协会(huì)通(tōng)报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自律调(diào)查和自律问(wèn)询103次，作出各类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其(qí)他(tā)类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家机构被暂(zàn)停一(yī)定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低价包销多期(qī)债务融资工(gōng)具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了(le)其他投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际(jì)金(jīn)融报(bào)》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰(xī)信号(hào)，引导市场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大行(xíng)来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实(shí)维护好行业的良(liáng)性竞争生态(tài)。

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