零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非(fēi)威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认购(gòu)义务的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续(xù)督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持(chí威尔士首都是哪个城市 威尔士是哪个国家)续督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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