直播短视频(pín)成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各(gè)行各(愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任(rè愿你平安喜乐,顺遂无忧什么意思，平安喜乐顺遂无忧什么意思 平安喜乐顺遂无忧意思解析n)可能影响其独立(lì)性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直(zhí)播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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