科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理(lǐ)期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥)告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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