零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资(zī吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信(xìn)托没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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