直(zhí)播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhà塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关(g塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家uān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(f塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家ǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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