金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结(jié)果，基金规模(mó)将根(gēn)据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者(zhě)避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关(guā周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人n)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构是(shì)保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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