在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等(děng)四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债券。以上行为乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿(wèi)不符合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金(jīn)的投资(zī)者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿lt="暂(zàn)停备案！知名私募又出(chū)大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(z乐福鞋按什么鞋码买，乐福鞋不适合什么人穿hǐ)标性(xìng)股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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