科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　<社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说img alt="刚刚公(gōng)告：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是(shì)科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼。

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