科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(z危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高000; line-height: 24px;'>危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高hōng)对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

未经允许不得转载：市场调查|社会调查|问卷调查|市场执行|店面验收|神秘客|满意度-提供最专业的市场信息咨询服务-宁波信恒新市场信息咨询有限公司 危楼高百尺的危是什么意思，危楼高百尺的危是什么意思是危险还是高