科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日(rì)冀g是河北哪里的车牌开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其(qí)全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼(sòng)。

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